关于深圳市XXX投资管理有限公司 申请私募基金管理人备案登记的 法律意见书 ...
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单 目 录 一、 基金管理人及其关联方的基本情况 1 （一） 基金管理人的基本情况 1 1． 经营证照 1 2． 工商简档 1 3． 工商详档 1 4． 经营...
新三板法律尽职调查的范围-深圳私募律师
行业分析这种东西的尽调，也不能由律师代劳，行研其实还是很专业的东西，这个在券商的团队里，有一个人是专业做行研的，有的券商团队没有律师是很正常的，不过券商里面没有行业分析师就不太...
新三板终止股票挂牌（退市）的情形-深圳新三板律师
目前，我国A股市场的退市制度越来越向国际成熟市场靠拢，作为多层次资本市场组成部分的新三板，要与主板、中小板共同完成优上劣下的互动机制，进行一项具有历史性的制度建设——退市机制。 退市机制作为我国资本市...
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2013-3-15）
（证监会公告15号） 第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证...
证券投资基金托管业务管理办法（2013-4-2）
（证监会令第92号） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资...
基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见（2012-11-15）
（证监会公告38号） 第一条 为规范基金管理公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。 第二条 本指导意见...
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（2012-10-29）
（证监会公告32号） 第一章 总则 第一条 为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关...
关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定（2008-4-8）
（ 证监会公告12号） 第一条 基金管理公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构（以下统称香港机构），从事资产管理类相关业务。 香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他...
证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006-6-15）
（ 证监基金字〔2006〕122号） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关...