证券投资基金运作管理办法（2012-6-19）
（证监会令第79号） （2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场…
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（证监会公告13号） 第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。 第二条 本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货…
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006-7-20）
（证监基金字141号） 各基金管理公司、基金托管银行： 为规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下： 一、 本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行…
关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（2006-5-14）
（ 证监基金字〔2006〕93号） 为规范证券投资基金投资于资产支持证券的行为，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将证券投资基金投资资产支持证券的有关事项通知如下： 一、 本通知所称资产支持证券，是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产…
深圳证券交易所独立董事备案办法
深圳证券交易所独立董事备案办法 深圳证券交易所独立董事备案办法 第一条 为做好深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司高级管理人员培训工作指引》（以下简称…
证券发行与承销管理办法
证券发行与承销管理办法 证券发行与承销管理办法 （中国证券监督管理委员会令37号） 第一章 总 则 第二章 询价与定价 第三章 证 券 发 售 第四章 证 券 承 销 第五章 信 息 披 露 第六章 监管和处罚 第七章 附&…
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上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （证监公司字〔2007〕56号） 第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的…
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深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 第一章 总 则 第二章 资 格 第三章 考 试 第四章 后 续 管 理 第五章 附 则 第一…