关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定（2008-4-8）
（ 证监会公告12号） 第一条 基金管理公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构（以下统称香港机构），从事资产管理类相关业务。 香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。 第二条 基金管理公司到香港地区设立机构前应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究，充分考虑基金管理公…
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证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006-6-15）
（ 证监基金字〔2006〕122号） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。 第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的…
阅读全文 →关于设立分支机构、变更名称及修改章程行政许可事项审核的通知（2006-2-7）
关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知 （ 证监基金字15号） 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局： 为贯彻落实《证券投资基金监管职责分工协作指引》（证监基金字113号）的规定，构建分工明确、高效有序的基金监管体系，形成有效的监管合力，决定将基金管理公司设立分支机…
阅读全文 →关于办理设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项的通知（2006-2-7）
关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知 （ 证监基金字〔2006〕14号） 为规范行政许可的审核程序，提高审核效率，现就基金管理公司设立分支机构、变更名称和修改章程等行政许可事项审核的有关问题通知如下： 一、 基金管理公司设立分支机构，应当向其拟设立地的证监局提出申请。 二、 …
阅读全文 →证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）（2005-10-25）
（ 证监基金字〔2005〕175号） 为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下： 一、 公司应当高度重视监察稽核工作，严格按…
阅读全文 →证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002-12-3）
（ 证监基金字〔2002〕93号） 第一章 总 则 第一条 为了指导证券投资基金管理公司（以下简称“公司”）加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导意见。 第二条 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过…
阅读全文 →中国证监会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998-8-21）
（证监基字［1998］29号） 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构： 为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定…
阅读全文 →商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005-2-20）
（ 人民银行 银监会 证监会 人民银行公告〔2005〕第4号） 第一章 总 则 第一条 为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《…
阅读全文 →私募投资基金监督管理暂行办法（英文版）（2014-8-21）
Interim Measures for the Supervision and Administration of Privately-Raised Investment Funds Promulgating Institution: China Securities Regulatory Commis…
阅读全文 →证券投资基金运作管理办法（2012-6-19）
（证监会令第79号） （2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场…
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