《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号 （证监法律字〔2007〕15号） 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多…
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上市公司解除限售存量股份转让指导意见
上市公司解除限售存量股份转让指导意见 上市公司解除限售存量股份转让指导意见 （2008年4月20日） 为规范和指导上市公司解除限售存量股份的转让行为，现对上市公司存量股份的转让提出以下意见： 一、本意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首…
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证券公司内部控制指引
证券公司内部控制指引 证券公司内部控制指引 （证监机构字〔2003〕260号） 第一章 总 则 第二章 基 本 要 求 第三章 主要控制内容 第四章 监督、检查与评价 第五章 附 则 第一章 总 则 第一条&nb…
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深圳证券交易所股票上市规则
深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所股票上市规则 第一章 总 则 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三章 董事、监事和高级管理人员 第四章 保 荐 人 第五章 股票和可转换公司债券上市 第六章 定 期 报 告 第七章&nbs…
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证券发行上市保荐业务管理办法（2009年修订）
证券发行上市保荐业务管理办法（2009年修订） 证券发行上市保荐业务管理办法（2009年修订） （2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第二…
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中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 （2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第二章…
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深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法
深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 第一条 为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则…
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《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 （中国证券监督管理委员会公告2008年第22号） 《首次公开发行股票并上…
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外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定
外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 （证监发〔2002〕17号） 第一条 为规范公开发行证券的外商投资股份有限公司（以下简称“发行人”）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定…
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深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 第一章 总 则 第二章 公司治理结构 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 第四章 控股股东和实际控制人行为规范 第五章 公平信息披露 第六章 募集资金…
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